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遂宁银行关于银行询证函回函服务相关事项的公告

尊敬的客户、会计师事务所:

  为提高我行询证函回函工作质量,根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》(财会〔2020〕12号)、《银行函证及回函工作操作指引》(财办会〔2020〕21号)相关规定,我行于2023年2月10日起,将询证函业务上收至总行集中处理,现就有关事项公告如下:

  一、业务范围

根据《财政部、中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》(财会[2020]12号,以下简称“《函证通知》”)、《银行函证及回函工作操作指引》(财办会[2020] 21号,以下简称“《操作指引》”)要求,银行询证函包括以下内容:银行存款、银行借款、注销账户、委托贷款、担保、银行承兑汇票、商业汇票贴现、商业汇票托收、信用证、外汇买卖合约、证券或其他产权文件托管、银行理财产品、资金归集等对公业务以及投资人(股东)出资情况。

  二、纸质函证受理方式

  (一)支持邮寄和现场跟函两种受理方式;建议优先选择邮寄方式。

  (二)我行受理跟函的时间段为工作日:8:30-12:00,14:30-17:30。

  三、受理要求

  1.我行单位客户委托的会计师事务所或第三方机构可向我行申请办理“银行询证函”业务。不受理单位直接提交的“银行询证函”。

  2.“银行询证函”格式应符合《函证通知》《操作指引》相关要求,对于确定无需函证的项目,请将该项目或栏位用斜线划掉,不应留白。对《银行询证函(格式一)》及《银行询证函(格式二)》所列第1-14项及附表格式不可修改(比如:增加字段或删除字段)。

  3.根据《国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知》,针对会计师事务所的验资业务询证,我行可对询证账户的资金到位情况提供“验资业务询证函”回函。

  4.银行询证函来函均应由我行单位客户签发,并加盖被询证账户银行预留印鉴。如“银行询证函”为多联次的,应由客户加盖骑缝章,骑缝章为客户预留银行印鉴或公章。对于被审计客户已销户等客户无法加盖有效银行预留印鉴的情况,为防范客户信息泄露风险,请会计师事务所或其他第三方机构根据实际情况随来函提供被审计客户身份证明材料以及具体情况说明。

  5.会计师事务所或其他第三方机构询证同一客户(即客户号相同且账户名称相同)但询证的“函证基准日”涉及多个的,需分别申请并提交银行询证函。

  6.对于未满足《函证通知》《操作指引》及我行发布的银行询证函受理要求的来函,自我行联系会计师事务所起3个工作日内未补充相关材料的,或客户指定付费账户无法成功扣划回函服务费用且会计师事务所或第三方机构未按《操作指引》要求协助客户缴纳服务费用的,我行将对来函予以退还。

  7.因企业账户注销或其他原因不能从授权账户扣收函证手续费,会计师事务所或其他第三方机构应配合我行与企业进行沟通并缴纳函证手续费。

  8.如不满足上述要求,我行将做退函处理;存在其他我行无法受理的情形(如我行无法核实被询证单位签章等情形),经与会计师事务所或第三方机构沟通后,我行将对函证做退函处理。

  四、收费标准

  我行银行询证函业务收费标准按照《遂宁银行服务价目表》收取,目前收费标准为:200元/份。后续价格发生变化时以我行最新公示的服务价格为准。

  五、回函部门

  1.函证业务回函及邮寄由我行总行运营管理部清算中心集中处理。纸质银行询证函回函我行统一加盖“遂宁银行股份有限公司资信证明专用章”。

回函部门

回函部门联系地址

联系电话1

联系电话2

遂宁银行总行运营管理部清算中心

四川省遂宁市国开区明月路58号 OCG国际金融中心27楼

0825-8121222

0825-8121212

  2.会计师事务所或其他第三方机构应按照《函证通知》的要求填写真实、有效的回函方式和联系人信息。我行将按“银行询证函”要求的回函方式寄送或交付回函;如会计师事务所或其他第三方机构约定来人自取,指定经办人需与询证函列示的联系人保持一致,并出示本人有效身份证、加盖单位公章的介绍信或本人工作证等足以证明身份的证件,至我行运营管理部清算中心领取回函,同时需配合我行办理交接手续。

  3.我行将按监管要求核实函证回函地址,会计师事务所或其他第三方机构应及时通过中国注册会计师协会官网更新联系地址及联系方式。

  4.原则上各会计事务所或其他第三方机构应将询证函上的抬头处的接受机构写为:遂宁银行股份有限公司。

  六、投诉与建议

  会计师事务所或其他第三方机构对回函有疑虑或回函内容不完整的,可与受理机构联系沟通;如有回函不及时或其他服务问题,可向受理机构反映。

  如有其他问题或意见建议,请致电我行客户服务热线0825-96677咨询或反馈。

  特此公告。

遂宁银行股份有限公司

2023年2月6日



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